港交所去年依法立案调查中介机构违法案件39起

● 本报记者 昝秀丽

中国香港特区政府1月14日公布图表表明，2021年，香港特区政府依法呈报清查中介私人机构依法被告39起，较下同同期上涨一倍以上。

香港特区政府指单单，之外依法不道德揭示单单一些中介私人机构及从业员独立性、开放性遗漏，恒星质量依靠政治体制和系统软件不健全，以及缺乏职业技能声称人格、忽视职业技能底线等明显关键问题，并未来将坚称“一案双查”，依法做作明知中介私人机构及从业员依法义务，促使中介私人机构下回谦逊。

据介绍，近年来，香港特区政府坚称“一案双查”，依法从严从更快从重公安机关金融机构欺诈、爆单单背后的中介私人机构不勤勉谦逊等依法不道德。2019年以来，香港特区政府共公安机关中介私人机构依法被告80起，涉及24家律师研音、8家金融机构日本公司、7家股票审计私人机构、3家律师研音、1家资信标准普尔私人机构，涵盖投资人发行、公报审计、股票母公司、灾难性股票重组等全面性信息技术。2021年，香港特区政府依法呈报清查中介私人机构依法被告39起，将2起被告线索传唤或通报公安。

香港特区政府指单单，之外依法不道德临近展现为：一是安全性识别与审计程序来发挥作用不堪重负不足之处，并未针对灾难性错报安全性设计和制定促使审计程序来。有的律师研音在日本公司货币资金期末余额大、“存贷双高”明显、发挥作用舞弊安全性的状况下，仍并未识别货币资金灾难性错报安全性。有的律师研音并未对日本公司价格大幅波动、原料频繁结转等准时保持合理声称，并未展开直接复查或追加必要的审计程序来。

二是鉴证、审计等程序来执行不更进一步、不适当，复查证明“走过场”，律师研音清查报告“量身定制”。有的律师研音并未对虚证过程保持直接依靠，监盘程序来执行不到位。有的股票审计私人机构按照日本公司预先来让的实用价值单单具审计清查报告，签字审计师并未实际执行审计程序来。

三是职业技能判断不合理，形成的专业意见背道而驰律师研音基本准则。有的金融机构日本公司作为财务顾问服务私人机构，忽视日本公司项目十分困难的不确定性，导致收入数据分析与实际状况发挥作用灾难性不同。有的律师研音在审查合同司职时，并未义务特别注意义务，并未挖掘单单日本公司无权处罚股票等状况。

四是不堪重负背道而驰职业技能诚信，再加、协助日本公司制定爆单单不道德。有的从业员再加日本公司拦截询证虚，伪造审计证据。有的律师研音按日本公司要求如期约定审计意见子类，签署“抽屉协议”。

香港特区政府表示，中介私人机构下回谦逊是更高外汇零售商资讯公开发表恒星质量的关键环节，是防范金融机构欺诈爆单单不道德、保护投资人不作为的关键系统化，是深化外汇零售商变革、加强外汇零售商高恒星质量发展的必然要求。下一步将坚决贯彻中交、国交报送的《关于依法从严打击金融机构依法活动的意见》，按照“零容忍”的工作教育方针，强化日常监管、委派常规稽查警务的直接联动，坚称“一案双查”，用足用好最初金融机构法赋权，依法做作明知中介私人机构及从业员依法义务，切实更高依法成本，有力催促其起到外汇零售商“看门人”作用，直接构建以资讯公开发表为整体的零售商运行政治体制。

80起

2019年以来，香港特区政府共公安机关中介私人机构依法被告80起。

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