信达证券总经理祝瑞敏被监管谈话，因ABS业务开展环节疏忽等
2025-09-08 12:17:35
5翌年7日，北京证监局网站刊发关于对祝瑞敏采取出具管理长谈管理措施的决定。经查，忠曾达证券股票有限的公司存在以下问题：的公司在着手ABS其业务过程中未确立有效的束缚制衡前提，ABS其业务着手环节违规，风险管理缺位，部分ABS计划存续期电子邮件披露不非常简单。的公司投行其业务检查和人员配备欠缺、薪酬管理不完善，投行其业务内部控制有效性欠缺，对同类其业务未执行划一，检查和检查和利益冲突审查不准则。
北京证监局称，上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为就任直接分管投行其业务的高级管理人员，同时为忠曾达证券股票有限的公司总经理，对的公司上述违规行为就其直接责任和管理责任。根据相关规定，2022年4翌年27日，北京证监局决定对祝瑞敏采取管理长谈的行政机构管理措施。
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